中国商法国际化问题刍议
　　　　　　　　　　　　　——从美国对华“双反”调查等案例引发的理论思考

　　　　　　　　　　　　　范健 南京大学 教授


　　关键词: 商法国际化/法律移植/法律辐射
　　内容提要: 商法国际化是全球经济一体化带来的必然要求。从商法国际化的理论基础出发，通过分析商法国际化面临的法律困境，思考中国商法国际化的未来发展方向，提出商法的中国国情与法律移植和法律辐射的协调，力求为中国商法国际化提供理论支撑，为中国经济走向世界提供法律保障。


全球经济一体化时代，商法在调整国内市场商事活动的同时，越来越多调整跨越国界的商事关系及与此相关的其他关系，这对中国商法的国际化提出了更高要求。然而，我国市场经济起步不久，商事领域的法律体系虽初具规模，但具体规范尚有许多缺失，尤其与国际惯例接轨有待时日，导致国际商事贸易争端不断。2012 年 10 月 10 日，美国商务部称，将对中国出口到美国的太阳能光伏产品，征收 14. 78% 至 15. 97% 的反补贴税和 18. 32% 至 249. 96% 的反倾销税，具体征税对象包括中国产晶体硅光伏电池、电池板、层压板、面板及建筑一体化材料等。[1]2012 年10 月 8 日，美国众议院情报委员会发布报告显示，华为和中兴通讯可能威胁美国国家通信安全，对华为和中兴进行禁止销售。[2]

这些争端给我们法律领域敲响了一个警钟，在跨国商事交易和争端如此频繁的今天，我们解决国际经济冲突，不能仅仅停留在贸易冲突法领域，更应从中国商法中寻找引发争端的企业机制和市场规则等深层次问题，在理论上探寻中国商法国际化的路径，在吸收国际条约和国际惯例的基础上，结合我国国情完善中国商法。同时积极参与国际立法，在国际商事制度设计中发出我们贸易大国声音，将中国商法的新理念灌输到具体的国际规则之中，使之更好地维护我国的商事利益。

一、商法国际化的理论基础

（一）商法国际化的必要性

随着世界市场的发展和国际商法纠纷的频繁，跨国商事法律适用已成为一个现实问题。假如一国商法没有国际化，会带来以下问题：首先，各国之间商法规定差距很大，当事人自然会通过各种手段，选择对自己有利的实体法，规避对自己不利的实体法，从而可能造成不公平、不合理的判决结果。其次，当事人之间遵循的交易规范不统一，通常，双方会花大成本去研究其中的利与弊，考虑如何选择对自己有利的交易规则，从而使不必要的交易成本增加。最后，商事纠纷处理比实体规范多了一道选法程序，尤其当各国实体法存在差异时，法官会因为不熟悉外国法律而发生适用外国法困难，这些情况都是与商事活动追求效率、快捷和安全的理念相背。

（二）从商法的历史与现状看商法的同源性

近代商法起源于中世纪的欧洲，为当时商事活动中形成的交易习惯的总和，这些交易习惯是不同国家或民族的商人在商事交易时形成的习惯，这些交易习惯与诸法合一的古代社会中各民族或国家基本法典规定的交易规则不相同。英国法学家施米托夫认为，从历史上看，国际商法经历了三个发展阶段：第一阶段在中世纪，它是以商人习惯法的形式出现的，即事实上支配那些往返于商业交易所在的文明世界的各港口、集市之间的国际商业界普遍适用的国际习惯法规则；第二阶段始于国家主权这一概念被普遍采纳的时期，在这一阶段中，商人习惯法被纳入各国的国内法制度。这一进程尽管是世界性的，但各国在实施上却出于不同的原因和采用不同的方式，并且实施的程度也不同；第三阶段始于第二次世界大战结束以后，随着科学技术的发展进步和世界一体化、经济全球化程度的逐步提高，商法国际化的呼声日渐高涨，作为政治和经济领域中国际主义概念的恢复的补充，法学领域中则恢复了国际商法的概念，出现了旨在发展为国际商业自治法的新商业习惯法。它是具有普遍性的法律，尽管由各主权国家的主管机关适用，却在试图摆脱各国国内法的民族色彩，这一发展值得密切注意。[3]

从商法产生和发展的历史进程来看，它产生于不同地区商人之间的商事交往而形成的商事交易习惯规则，是作为商人阶层特有的自治性法律而存在，是商人团体的统一法律，是超越国界的。可以说，国际性是商法与生俱来的品格[4]。虽然后来经过各个国家的立法机关按照不同的理念和方式上升到国内法律层面，但是无法否认其源于同一渊源这一历史事实，当今社会，随着科学技术的发展，商事贸易全球一体化的背景下，商法更加明显地表现出它的国际化，从侧面也反映了商法的同源性。

从商法的现状来看，比如公司、票据、海上运输等方面的规定，究其本源，都可以从中世纪的商事交易习惯中看到影子。因为这些交易习惯是商人在长期的交易活动中总结出来的经验法则，经过时间长河的检验和磨合，已经具有相当的科学性和合理性，所以，各国成文商法将其纳入规范体系。虽然由于某些原因和历史特殊情况，各国商法中的具体规定会有所不同，但是商事交易的规则具有很大的趋同性。

（三）从商法的原则与理念看商法的同质性

商事交易规则设置倾向于方便、快捷和防范风险，这种设置的特点是商事交易有自身一套技术性很强的交易规则，这些规则是商人之间 （不管是国内商人，还是国际商人）通过长期交易活动形成的习惯，较少与一个国家或者民族的特点密切相关，这是商法的同质性。一个国家制定国内商法时，其实不是在创造商法规则或者说主要不是在创造商法规则，而是将现有已经存在的商事习惯规则，赋予其法律效力。这也从另一个侧面证明了商法一开始是商人之间的交易规则，后来得到各个国家的确认，形成了国内商法。只有充分认识商法的国际性，才能使商法彻底摆脱简单商品经济完善法的理念，摆脱 “商法是民法特别法”思想的束缚，克服民法 “民族性”、“地域性”的限制，走国际化的道路。[5]

商法规范偏重于技术性，反映了现代经济讲求效率和便于国际贸易交往的要求，带着很强的通用性和创新性[6]。商人之间在进行互通有无的商事交易活动时，往往可以跳出市民社会的限制和伦理道德的约束，更多的是追求交易效率和安全。这些具体规则是对商事交易活动的直接调整，因此有很强的针对性，什么样子的交易活动就相应有什么样子的商法规范进行调整，这就让商法形成很强的技术操作性。比如票据法中的无因性原则、承兑背书转让模式。当出现纠纷时，商人选择的是由商人阶层自己组成的专门法院来处理，这样做的结果是，商人法院通过判例的方式，将商人在交易活动中普遍适用并得到各方认可的习惯做法，上升到法律层面，使其更具有普世性。总而言之，商法的技术性立法理念，打破了地域、文化、传统和小市民社会的束缚，成为各个地区能普遍接受的一种技术性法律规范。

随着全球市场经济的同质进程加速推进，商法的趋同化趋势日益加强，并构成 “法律全球化”实践最突出的一部分。[7]其具体表现为：一方面是商法统一实体规则和程序规则的迅速扩张，国际层面的立法不断得以加强。另一方面即为国内商法的国际化，在全球化背景之下，商事法律规则正在进行着国内法与国际法之间、不同法系之间的互动融合。[8]

二、商法国际化困境分析

（一）法律国际化的困境

所谓法律发展的国际化，主要是指在法律文化的传播与交流过程中，各个主权国家的法律制度蕴含着世界法律文明进步大道上的共同的基本法律准则，使各国的法律制度在某些彼此接近乃至融合，进而形成一个相互依存、相互联结的国际性法律发展趋势。[9]法律国际化是一种发展趋势，在各个国家法律制度相互交流和借鉴的过程中，体现的是人类社会对于法律价值的一种普遍性认可。然而，由于经济和政治体制，以及意识形态、传统习惯和观念的差异，不同国家和民族对法的价值观并不能同步进展，相反，还会产生抵触和冲突，常常使法的国际化陷入困境。

（二）商法国际化面临的特殊法律困境

1．从传统和现实的路径，探寻商法国际化的特殊法律困境

几千年封建社会 “重农抑商”的思想，使中国不像西方社会那样能够有孕育 “商法”的土壤，近代中国商法的制定几乎全部是吸收和借鉴西方发达国家的法律制度。而改革开放前的新中国在相当长的时间内实行高度集中的计划经济体制，使得中国无现代商法可言。实际上中国商法的发展从九二年中国进入市场经济体制至今，不过二十年。现阶段，我国经济体制仍处于转型期，一方面计划经济思想根深蒂固，另一方面市场经济需求愈益强烈，现实立法和规则仍在二者平衡，其结果，这种从观念到体制上的矛盾以及基于此形成的企业与市场格局造成了中国商法国际化的法律障碍，造成我国市场经济地位不被国外所承认。

2．从经济利益特有的角度，探寻商法国际化的特殊法律困境

《中国商业秘密法律实务精解与中国侵犯商业秘密案件百案评析》简介

唐青林


　　根据我国《反不正当竞争法》规定，商业秘密是指不为公众所知悉的，能为权利人带来经济利益，具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

　　中国很多社会公众关注商业秘密是从2010年轰动全国的“力拓案”开始的。上海市第一中级人民法院最终判决力拓案主角胡士泰侵犯商业秘密罪、非国家工作人员受贿，两罪并罚判处有期徒刑十年。“力拓案”凸显的中国商业秘密泄密问题引发业内外广泛深思——近年来中国铁矿石谈判频频遭遇挫折，商业秘密泄密是其中重要原因。国务院发展研究中心一位专家说，“胡士泰案”让商业秘密之于商业竞争的重要性立刻凸显出来。其实不仅仅是钢铁行业，中国其他行业也存在着不同程度的商业秘密泄露情况。

　　美国社会普遍认为，商业秘密是极具商业价值的无形财产，是企业的生命。美国的商业秘密保护已经走过100多年历史，《统一商业秘密法》、《1996年反经济间谍法》等法律的颁布实施，促进了美国企业商业秘密保护。英国、瑞典、日本、加拿大、德国、法国等国家也经过多年的努力，基本形成了商业秘密保护的法律框架。

　　我国企业商业秘密保护现状如何呢？据媒体大量报道，蕴含着巨大经济价值的商业秘密，正被越来越多的不法者觊觎。问卷调查显示, 大多数企业缺少有效的商业秘密内部管理机构，只有20%左右的企业将商业秘密交由知识产权部门或法律部门等专门机构进行管理，有45%的企业由办公室、人事等部门兼职管理；有近60%的企业商业秘密被无端泄露或遭他人盗用，给企业带来了不可估量的损失。一些企业和科研机构即便设有保密部门，从事保密工作的人员90%以上没有系统地学习过保密管理方法，没有掌握保密防护技术，无法有效开展保密工作，这些企业的保密部门也就形同虚设，商业秘密的安全得不到保障。

　　与发达国家相比我国商业秘密保密意识不强的原因是：中国长期处于计划经济体制，企业缺少市场竞争意思。跳槽员工带走商业秘密、骨干人员另立门户、内部职员外卖商业秘密、竞争对手不择手段窃取商业秘密的案件大量涌现。商业战争就是一场没有硝烟的战斗，商业秘密被竞争对手获取，后果不堪设想，损失非常惨重。几乎每天都有企业商业秘密泄密，带来经济损失。

　　当前，我国的商业秘密保护工作越来越得到重视，商业秘密保护立法框架已初步建立，司法保护逐步完善，企业商业秘密的保护意识逐年提高。当然，立法工作也不是一蹴而就的。欣喜的是，就在力拓案判决前夕，2010年3月25日国有资产监督管理委员会颁布了《中央企业商业秘密保护暂行规定》，这是我国第一部关于商业秘密保护的部门规章，这一规定的出台对于确保企业核心经营信息和技术信息安全、尤其是有效防范“商业间谍”具有重要意义。

　　越来越多的企业认识到了保护商业秘密的重要性，但是随着市场竞争日趋激烈，高级管理人才和核心技术人才的争夺也越来越激烈，正如电影《天下无贼》里那段话“21世纪什么最贵？——人才”。很多企业并不懂得如何保护自己的商业秘密，很多企业表面上签署了保密合同、制定了保密制度、支付了保密费、竞业禁止补偿金，可谓殚精竭虑，可是侵犯商业秘密犯罪案件数量还是逐年增多。各种侵犯商业秘密的事件频频见诸报端：一个计算机软件公司一夜之间由20人组成的研发团队集体离职；花数年时间苦心研发的新产品，竞争对手居然抢先上市；培养多年的销售经理一夜之间带走所有客户信息被竞争对手“挖”走……屡屡发生的企业商业秘密案件，动辄带来成百上千万元的巨额损失，让一些企业家冒一身冷汗。这究竟是为什么？企业如何才能保护好自己的商业秘密？如何设计严密的保密制度体系？如何确保保密协议的合法有效？如何准确适用法律进行竞业禁止？

　　北京市律师事务所唐青林律师2011年出版的《中国商业秘密法律实务精解与中国侵犯商业秘密案件百案评析》主要针对广大企业家、高层管理、核心技术人员关心的问题做出针对性回答。同时，对中国国内审理并公开判决的100个涉及商业秘密的已经判决的案例进行分析点评，试图从个案中寻找规律，从“前人”的教训中吸取经验。诚然，每个案例值得点评的亮点可能会有很多，但是本书作者不求全面点评每个案例中所有情节，可能仅点评其中之一。

该书内容主要有：
1、有些技术信息，企业既可以选择商业秘密保护方式，又可以选择申请专利的方式予以保护。企业应该结合各技术信息的具体情况，在充分衡量专利保护与商业秘密保护的优缺点的前提下，做出最合适的选择。
2、当事人在商业秘密侵权诉讼中享有哪些诉讼权利；
3、调查、制止商业秘密侵权行为所支付的合理费用由侵权人承担；
4、通过“反向工程”获得“商业秘密”不构成侵权；
5、企业被诉侵犯商业秘密时一般能够提出的抗辩理由；
6、企业对外合作交流中如何避免泄露商业秘密；
7、企业应如何保护自身商业秘密？
8、招聘员工时应如何避免侵犯其他企业商业秘密？
9、劳动合同约定不使用被聘用人掌握的他人商业秘密并不能免责；
10、企业在互联网环境下如何进行商业秘密保护；
11、企业如何加强电脑存储的商业秘密的管理和保护；
12、企业如何制定商业秘密保密制度；
13、企业应组织员工进行商业秘密法律知识培训；
14、企业与员工签署《竞业禁止协议》与保护商业秘密的关系；
15、企业如何通过工作区域管理加强保护商业秘密；
16、企业有无必要与离职员工签署《保密承诺书》；
17、企业应与员工签署《保密协议》，加强对商业秘密管理；
18、企业如何对员工兼职加强管理以保护企业商业秘密；
19、企业应如何采取“合理的”保密措施；
20、侵犯商业秘密案件的诉讼时效；
21、侵犯商业秘密的法律责任；
22、侵犯商业秘密的主要行为模式；
23、侵犯商业秘密罪的构成要件；
24、侵犯商业秘密罪一般不应适用刑事附带民事诉讼程序；
25、商业秘密案件审理过程中的保密；
26、商业秘密的客体范围；
27、商业秘密的归属：企业还是员工；
28、委托开发或合作开发成果中商业秘密的归属；