关于基金管理公司重大变更事项有关问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于基金管理公司重大变更事项有关问题的通知
2002年3月21日 证监基金字［2002］10号
各基金管理公司：
为加强对基金管理公司的监管，规范基金管理公司的重大变更行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）等法律、法规的规定，现就基金管理公司（以下简称公司）重大变更事项的有关问题通知如下：
一、公司办理重大变更事项，应当符合《公司法》等法律、法规的规定，并根据本通知的规定报中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准或备案。
二、公司办理重大变更事项，有下列情形之一的，须报中国证监会批准：
（一）公司新增股东；
（二）公司变更注册资本、变更股东出资比例、变更股东人数；
（三）变更公司名称；
（四）变更公司住所；
（五）更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人；
（六）设立、变更、撤销分公司。
三、公司办理重大变更事项，有以下情形之一的，须报中国证监会备案：
（一）未涉及第二条所列情形的公司章程修改的；
（二）设立、变更、撤销办事处。
四、公司办理须经中国证监会批准的重大变更事项，按以下程序进行：
（一）公司向中国证监会报送申请材料（见附件一、二）；
（二）获中国证监会批准后，依法向公司登记机关办理变更登记。
五、对报中国证监会批准的重大变更申请，中国证监会自正式受理申请之日起60个工作日内（不包括有关当事人修改、补充申报材料的时间）作出批准、暂停审核或者不予批准的决定。批准申请的，出具批复文件；暂停审核或不予批准的，书面通知申请人，并说明理由。
对涉及新增股东和出资比例最高、提名董事人数最多的股东变更申请的审核，中国证监会参照公司筹建审核的有关规定执行。
六、公司办理须向中国证监会备案的重大变更事项，按以下程序进行：
（一）向中国证监会报送备案材料（见附件三）；
（二)中国证监会收到备案材料满10个工作日未提出异议的，备案生效。
七、公司增加或减少注册资本、变更股东出资比例、更换股东和变更股东人数的，应遵守以下规定：
（一）公司的发起人，自公司成立起一年内不得转让出资；新增股东的，新增股东的出资一年内不得转让。执行法院判决或法律、法规另有规定以及证监会批准的情况除外；
（二）涉及新增股东的，新增股东应当符合《暂行办法》规定的条件；出资比例最高、提名董事人数最多的股东应当是证券公司或信托投资公司；
（三）公司增加注册资本时，股东须以货币方式缴付出资，出资须经法定验资机构验资并出具证明。
八、公司变更董事长、总经理和副总经理等主要负责人的，按照基金从业人员资格管理的有关规定执行。
九、中国证监会可根据情况授权中国证监会有关派出机构、证券交易所对重大变更事项涉及的事项进行调查。
十、重大变更事项涉及基金管理公司法人许可证变更的，按有关规定向中国证监会申请办理公司法人许可证变更事宜。
十一、公司应当在重大变更事项办理完成后30日内公告。
十二、本通知适用于有限责任公司形式的基金管理公司。
十三、本通知自发布之日起实施。
附件：一、基金管理公司重大变更事项申请材料的内容与格式（一）
二、基金管理公司重大变更事项申请材料的内容与格式（二）
三、基金管理公司重大变更事项备案材料的内容与格式
附件一
基金管理公司重大变更事项申请材料的内容与格式（一）
（适用于办理本通知第二条第（一）、（二）项重大变更事宜）
一、申请材料的纸张、封面及份数
（一）纸张
应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于Ａ4纸张规格）。
（二）封面
封面应标有“基金管理公司重大变更申请材料”字样、具体变更事项和申请人名称。
（三）份数
申报材料一式3份，其中1份为原件。
二、申请材料目录
（一）申请报告
主要内容包括重大变更事项的内容、目的、必要性，对基金管理公司、基金资产的管理以及基金持有人等利益相关人的合法权益的影响。申请报告应当由有关当事人签字、盖章。
（二）股东会或董事会的决议，及对基金管理公司办理有关具体事项的授权书。
（三）有关当事人的情况
1.基本情况
主要内容包括公司名称、法定代表人、注册资本、住所、成立时间、批准机关、组织形式、经营范围及主要股东等。
2.法人资格及业务资格证明文件
主要包括企业法人营业执照（副本）（复印件）、经营证券业务许可证（副本）（复印件）或经营金融业务许可证（副本）（复印件)等。
3.实收资本及财务状况
（1）出资比例最高、提名董事人数最多的股东经审计的最近三年财务情况的审计报告；
（2）其他股东由具有证券从业资格的会计师事务所出具的实收资本验资证明。
4.基金管理公司股东与关联方关系说明
主要包括基金管理公司的各个股东及其出资人与关联企业的产权关系说明与示意图，重点说明与证券公司等金融类企业或上市公司的关联关系。
5.出资比例最高、提名董事人数最多的股东和新增股东的自律备案情况说明
主要说明：自律备案时间、自律承诺内容、备案期间遵守自律承诺情况等。申请前未办理自律备案事项的，应当说明其理由和相关法律依据，以及申请后的自律备案事项的安排。
6.如有关当事人是现有基金管理公司股东的，须对以下情况作出说明：已参股的基金管理公司名称、出资金额与比例、历年的投资回收情况、向基金管理公司委派人员情况、行使股东权利与履行股东义务的其他情况等。
（四）有关当事人的协议
各股东就重大变更事项签署的协议，包括出资金额与比例、权利与义务等。涉及基金管理公司股东的出资不足一年内转让的，还须附有关当事人就相关法律依据提交的书面说明。
（五）发生有关重大变更后公司全体股东对改善公司治理结构、加强内部合规控制、执行纪律程序、完善员工行为规范所提出的书面意见，以及董事会根据相关股东会决议所拟定的相关实施方案。
（六）公司章程修正案。
（七）具有从事证券法律业务资格的律师事务所及其律师对有关当事人协议、公司章程等出具的法律意见。
（八）中国证监会依照有关法规或比照先例要求提交的其他补充材料。
附件二
基金管理公司重大变更事项申请材料的内容与格式（二）
（适用于本通知第二条第（三）、（四）、(六)项重大变更）
一、申请材料的纸张、封面及份数
（一）纸张
应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于Ａ4纸张规格）。
（二）封面
封面应标有“基金管理公司重大变更申请材料”字样、具体变更事项和申请人名称。
（三）份数
申报材料一式2份，其中1份为原件。
二、申请材料目录
（一）申请报告
主要内容包括重大变更事项的内容、目的，对公司的合法权益和基金持有人等利益相关人的合法权益构成的影响等。申请报告应当由有关当事人签字、盖章。
（二）股东会或董事会的决议，及对基金管理公司办理有关具体事项的授权书。
（三）公司章程修正案。
（四）公司聘请的有证券从业资格的律师出具的法律意见书。
（五)中国证监会依照有关法规或比照先例要求提交的其他补充材料。
附件三
基金管理公司重大变更事项备案材料的内容与格式
一、备案材料的纸张、封面及份数
（一）纸张
应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于Ａ4纸张规格）。
（二）封面
封面应标有“基金管理公司重大变更事项备案材料”字样、具体变更事项和备案人名称。
（三）份数
备案材料一式2份，其中至少1份为原件。
二、备案材料目录
（一）备案说明
主要说明：办理备案的重大变更事项的内容，变更原因，对于修改公司章程的，还应说明修改后的公司章程是否对公司的合法权益、基金持有人等利益相关人的合法权益构成实质性影响。
（二）股东会或董事会决议。
（三）涉及修改公司章程的，须报送修改前和修改后的公司章程副本。
（四）公司聘请的有证券从业资格的律师出具的法律意见书。
（五）公司及有关当事人认为有必要提交中国证监会的其他文件。
最高人民法院关于少数民族的配偶因他方患麻风病一方请求离婚应如何处理问题的批复
最高人民法院
最高人民法院关于少数民族的配偶因他方患麻风病一方请求离婚应如何处理问题的批复
1957年7月25日，最高人民法院
四川省高级人民法院：
贵州省高级人民法院：
4月19日〔57〕法秘字第131号
你院本年
5月16日〔57〕法研字第32号关于少数民族的配偶一方因他方患麻风病请求离婚应如何处理的报告及附件收悉。我们意见，处理此类案件，究应离或不离，须对与具体案件有关的各种因素进行具体分析研究，如病的类型（即有无传染性）和轻重程度，他方已未受到传染、双方当事人的感情和家庭情况，对麻风病患者离婚后的生活安排，当地防治麻风病的医疗机构的设置情况和防治条件，各少数民族本身的风俗习惯等等，均须全面加以考虑，不宜笼统地仅以其中某种因素作为离或不离的唯一或主要根据，关于你院来交所提处理此类案件的原则意见，可根据上述精神与当地有关部门联系研究后自行决定。我们不拟提出具体意见。现将贵州省、四川省高级人民法院原报告转发你院，供作研究这一问题时参考。
附一：贵州省高级人民法院报告
中华人民共和国最高人民法院：
我院接黔东南苗族侗族自治州中级人民法院〔57〕法民字第147号报告，请示关于少数民族患麻风病，一方请求离婚，如何处理问题，经本院第19次审判委员会讨论，认为：参照婚姻法第5条第3款禁止结婚规定的精神，结合该地少数民族群众均有畏惧麻风病患传染的情况，为了不致遗害民族健康，防止和减少病患的传染蔓延，根据具体情况，作不同的处理。（一）对于结婚以后，女方未到男方住家，双方同居时间不长（按该地少数民族习惯，一般在婚后相当长的时间内不到男方住家，和男方同居时间很少）相互传染可能性小，如病患者一方不能短期治愈，另一方坚决要求离婚的，可以通过民族协商，调解或者判决离婚。（二）对于婚后女方已到男方住家，双方同居时间较长，或者已生男育女（有的少数民族女方与男方生第一个孩子后才到男方住家），这种情况，相互传染的可能性大。由于这种病患的潜伏期长，若双方已有传染，农村缺乏检查机构，也不易检查出来，离婚以后，未显症状的一方与他人结婚，即有再传染别人、遗害子女健康的危险。因此，应通过民族协商，调解或判决暂不离婚，隔离居住。（三）如果双方年龄已大的，为了在生活上和生产上互相帮助，亦应调解或判决不离，隔离居住。
以上意见，当否，请指示。
附二：四川省高级人民法院报告
最高人民法院：
我省阿坝藏族自治州中级人民法院请示有关麻风病患者的离婚处理问题，经我院审判委员会第十八次会议讨论认为：我省除阿坝藏族自治州以外，其他少数民族地区和民族聚居地区，均有此类案件发生。按少数民族中的习惯，认为凡发现麻风病患者即强迫出走或赶至上山。经与四川省民族事务委员会研究后，凡为麻风病而向法院申请离婚的案件必须适当处理，以避免病患者流离失所，并同意阿坝藏族自治州中级人民法院的意见，即：“凡因患麻风病而提出离婚的，需经医院检查鉴定后，分别不同情况处理。如一方已被确定为患者而他方尚未被传染时，为防止传染和长远的社会计，一经提出则应予判离，但在判决离婚时，应对麻风病患者在离婚后的生活、医疗等问题予以妥善的解决。
如一方已被确定为患者，但病情轻微，他方亦确定未被传染，并经医院判断经过一定时期可能治愈时，应耐心劝说，嘱其暂时等待加强医疗，不宜予以判离。
如因确定双方都是定型麻风病患者，则均有社会危害性，应不判离，但因民族习惯或其他特殊理由不判离又不恰当时，在双方劳动、生活收入不因判离而发生困难的情况下，亦可判离，惟严禁再婚。
在按照上述原则处理离婚案件时，应尊重民族习俗，并在具体处理方法上不一定采用硬性判决，应尽可能以调解方式解决。以上意见关系少数民族的问题，而婚姻法在少数民族中又未能贯彻施行，上述处理原则是否适当，特报请指示。
附三：四川省民族事务委员会函
四川省高级人民法院：
你院转来阿坝藏族自治州中级人民法院关于“对患麻风病人离婚问题的处理意见”一文收悉。关于对少数民族患麻风病人离婚问题提出下列意见：
麻风病患者在我省少数民族地区都有，但对于夫妇间因一方患麻风病而另一方提出离婚的问题，我们掌握的还不多。根据我们了解：根据少数民族过去的习惯，在藏族夫妇间若有一方患麻风病则被赶出去，另一方若未被传染则可和他人同居；也有的夫妇间虽有一方患有麻风病，但为了生活问题，则双方仍继续维持下去，在彝族夫妇间若有一方患麻风病也要被赶出去，甚或处死，另一方不管其是否被传染都不准再和他人结婚。
对于夫妇间有一方因患麻风病，而另一方坚决要提出离婚的问题，我们基本上同意阿坝藏族自治州中级人民法院的意见，但在判决离婚时，应对麻风病者在离婚后生活问题和医疗问题上予以妥善的解决，否则流落在社会上，一则会影响社会秩序，二则又会传染他人，同时对患轻微麻风病者，经过一段时间可治愈者，他方仅因此理由要求离婚的，除可耐心劝说、暂时等待外，并应说明或判决隔离医治。
以上意见供参考。