中国 俄罗斯联邦


中华人民共和国和俄罗斯联邦关于民事和刑事司法协助的条约



（注：本条约于１９９３年１１月１４日正式生效。）
（１９９２年１２月２８日第七届全国人民代表大会常务委员会第二十九次会议批准）
　　中华人民共和国和俄罗斯联邦为了实现司法领域的合作，在尊重主权和互惠的基础上，决定互相提供民事和刑事方面的司法协助。为此目的，双方议定以下各条：

　　　　　　　　　　　　　　第一篇　总则

　　第一条　司法保护
　　一、缔约一方的国民在缔约另一方的境内，在人身和财产权利方面享有与缔约另一方国民同等的司法保护，有权在与另一方国民同等的条件下，诉诸于缔约另一方的法院和其他主管民事和刑事案件的机关，有权在这些机关提出请求或进行其他诉讼行为。
　　二、本条第一款的规定亦适应于在缔约任何一方境内根据其法律成立的法人。
　　三、本条约所指的“民事案件”，亦包括商事、婚姻家庭和劳动案件。

　　第二条　司法协助的联系途径
　　一、除本条约另有规定外，缔约双方的法院和其他主管机关相互请求和提供民事和刑事司法协助，应通过各自的中央机关进行联系。
　　二、第一款中的中央机关，在中华人民共和国方面系指中华人民共和国司法部和中华人民共和国最高人民检察院，在俄罗斯联邦方面系指俄罗斯联邦司法部和俄罗斯联邦总检察院。

　　第三条　语文
　　一、缔约双方中央机关进行书面联系时应使用本国官方文字，并附有对方的官方文字或英文的译文。
　　二、司法协助请求书及其附件应使用提出请求的缔约一方的官方文字书写，并附有经证明无误的被请求的缔约一方的官方文字或英文的译文。
　　三、缔约一方主管机关向缔约另一方提供司法协助时，使用本国官方文字。

　　第四条　证人和鉴定人的保护
　　一、由提出请求的缔约一方法院或其他主管机关通过被请求的缔约一方通知前来的证人和鉴定人，不论其国籍如何，提出请求的缔约一方不得因其入境前的犯罪行为或者因其证言、鉴定或其他涉及诉讼内容的行为而追究其刑事责任或以任何形式剥夺其人身自由。
　　二、如果证人或鉴定人在接到提出请求的缔约一方关于其不必继续停留的通知十五日后仍不出境，则丧失第一款给予的保护，但由于本人不能控制的原因而未能及时离境者除外。
　　三、第一款所述的通知应通过第二条规定的途径转递。通知中不得以采取强制措施相威胁。

　　第五条　司法协助的费用
　　一、缔约双方应相互免费提供司法协助。
　　二、被通知到提出请求的缔约一方境内的证人或鉴定人的旅费和食宿费，由提出请求的缔约一方承担。此外，鉴定人有权取得鉴定的报酬。上述被通知人有权取得的报酬的种类，应在通知中注明。应上述被通知人的要求，提出请求的缔约一方的主管机关应向其预付上述费用。

　　第六条　司法协助的拒绝
　　如果被请求的缔约一方认为提供某项司法协助有损于本国的主权、安全或公共秩序，可以拒绝提供该项司法协助，但应将拒绝的理由通知提出请求的缔约一方。

　　第七条　司法协助适用的法律
　　一、被请求机关提供司法协助，适用本国法律。
　　二、被请求机关提供民事司法协助，亦可应请求适用缔约另一方的诉讼程序规范，但以不违背被请求的缔约一方法律的基本原则为限。

　　　　　　　　　　　　第二篇　民事司法协助

　　　　　　　　　　　　　第一章　诉讼费用

　　第八条　诉讼费用保证金的免除
　　一、缔约一方法院不得因缔约另一方国民是外国人或在缔约一方境内没有住所或居所而令其提供诉讼费用保证金。
　　二、本条第一款的规定亦适用于在缔约任何一方境内根据其法律成立的法人。

　　第九条　诉讼费用的支付
　　一、缔约一方的国民在缔约另一方境内，应在与该缔约另一方国民同等的条件下和范围内支付诉讼费用，包括预付的部分。
　　二、本条第一款的规定亦适用于在缔约任何一方境内根据其法律成立的法人。

　　第十条　诉讼费用的免除
　　一、缔约一方国民在缔约另一方境内，可在与缔约另一方国民同等的条件下和范围内免除诉讼费用。
　　二、缔约一方国民申请免除诉讼费用，应由其住所或居所所在地的主管机关出具说明其身份及财产状况的证明书；如果该申请人在缔约双方境内均无住所或居所，亦可由其本国的外交或领事代表机关出具上述证明书。

　　　　　　　　　　第二章　送达文书和调查取证

　　第十一条　协助的范围
　　缔约双方应相互根据请求送达司法文书和司法外文书，询问当事人、证人和鉴定人，进行鉴定和勘验，以及完成其他与调查取证有关的诉讼行为。

　　第十二条　请求的提出
　　一、送达文书和调查取证的请求应以请求书的形式提出。请求书应包括下列内容：请求和被请求机关的名称；当事人及请求书中所涉及的其他人员的姓名、国籍、职业、住所或居所；代理人的姓名和地址；请求提供协助的案件的名称，以及请求协助的内容；应送达文书的名称，以及其他有助于执行请求的情况。执行该请求所必需的其他文件和材料也须随请求书一并提供。
　　二、上述请求书和文件应由缔约一方的请求机关签署和盖章。

　　第十三条　请求的执行
　　一、如果按照被请求的缔约一方法律，缔约另一方请求执行的事项不属于法院和其他主管机关的职权范围，可以说明理由，可以退回。
　　二、如果被请求机关无权执行请求，应将该项请求移送有权执行的主管机关，并通知提出请求的缔约一方。
　　三、被请求机关如果无法按照请求书中所示的地址执行请求，应采取适当措施以确定地址，或要求提出请求的缔约一方提供补充情况。
　　四、如因无法确定地址或其他原因不能执行请求，被请求的缔约一方应通知提出请求的缔约一方，说明妨碍执行的原因，并退回提出请求的缔约一方所附的全部文件的材料。

　　第十四条　通知执行结果
　　一、被请求的机关应将执行请求的结果按照本条约第二条规定的途径书面通知提出请求的机关，并附证明请求已完成的文件。
　　二、送达回证应有收件日期和收件人的签名，应由执行送达机关盖章和执行送达人签名。如收件人拒收，还应注明拒收的理由。

　　第十五条　外交或领事代表机关送达文书和调查取证
　　派驻在缔约另一方的任何缔约一方的外交或领事代表机关可以向其本国国民送达司法文书和司法外文书，询问当事人或证人，但不得使用强制措施，并不得违反驻在国的法律。

　　　　　　　　　　　第三章　裁决的承认与执行

　　第十六条　应予承认与执行的裁决
　　一、缔约双方应依本条约规定的条件，在各自境内承认与执行本条约生效后在缔约另一方境内作出的下列裁决，其中依裁决性质应执行者，则予以执行：
　　（一）法院的民事裁决；
　　（二）法院对刑事案件中有关损害赔偿作出的裁决；
　　（三）仲裁庭作出的裁决。
　　二、本条约所指的“法院裁决”，在中华人民共和国方面系指法院作出的判决、裁定、决定和调解书；在俄罗斯联邦方面系指法院作出的判决、裁定、决定和法院批准的和解书，以及法官就民事案件的实体所作的决定。

　　第十七条　承认与执行法院裁决的请求
　　一、承认与执行法院裁决的请求由申请人向作出该项裁决的缔约一方法院提出，该法院按照本条约第二条规定的途径转交给缔约另一方法院。如果申请承认与执行裁决的当事人在裁决执行地所在的缔约一方境内有住所或居所，亦可直接向该缔约一方的法院提出申请。
　　二、请求书的格式应按照被请求的缔约一方的规定办理，并附有下列文件：
　　（一）经法院证明无误的裁决副本；如果副本中没有明确指出裁决已经生效和可以执行，还应附有法院为此出具的证明书一份；
　　（二）证明未出庭的当事一方已经合法传唤，或在当事一方没有诉讼行为能力时已取得适当代理的证明书；
　　（三）本条所述请求书和有关文件的经证明无误的译本。

　　第十八条　承认与执行法院裁决的程序
　　一、法院裁决的承认与执行，由被请求的缔约一方依照本国法律规定的程序进行。
　　二、被请求主管机关可以审查该裁决是否符合本条约的规定，但不得对该裁决作任何实质性的审查。

　　第十九条　承认与执行的法律效力
　　缔约一方法院的裁决一经缔约另一方法院承认或执行，即与承认或执行裁决一方法院作出的裁决具有同等效力。

　　第二十条　拒绝承认与执行
　　有下列情形之一的法院裁决，不予承认与执行：
　　（一）根据作出裁决的缔约一方的法律，该裁决尚未生效或不具有执行力。
　　（二）根据被请求承认与执行裁决的缔约一方的法律，被请求的缔约一方法院对该案件有专属管辖权。
　　（三）根据作出裁决的缔约一方的法律，未出庭的当事一方未经合法传唤，或在当事一方没有诉讼行为能力时未得到适当代理；
　　（四）被请求承认与执行裁决的缔约一方的法院对于相同当事人之间就同一标的案件已经作出了生效裁决，或正在进行审理，或已承认了在第三国对该案所作的生效裁决；
　　（五）承认与执行裁决有损于被请求一方的主权、安全或公共秩序。

　　第二十一条　仲裁裁决的承认与执行
　　缔约双方应根据一九五八年六月十日在纽约签订的关于承认与执行外国仲裁裁决的公约，相互承认与执行在对方境内作出的仲裁裁决。

　　　　　　　　　　　　第三篇　刑事司法协助

　　第二十二条　协助的范围
　　缔约双方应根据请求，在刑事方面相互代为询问证人、被害人、鉴定人和讯问刑事被告人，进行搜查、鉴定、勘验、检查以及其他与调查取证有关的诉讼行为；移交物证、书证以及赃款赃物；送达刑事诉讼文书；并通报刑事诉讼结果。

　　第二十三条　送达文书和调查取证
　　一、本条约第十二条至第十五条的规定亦适用于刑事方面的送达文书和调查取证。
　　二、提出上述请求时，还应在请求书中写明罪名、犯罪事实和有关的法律规定。

　　第二十四条　赃款赃物的移交
　　一、缔约一方应根据缔约另一方的请求，将在其境内发现的、罪犯在缔约另一方境内犯罪时获得的赃款赃物，移交给缔约另一方。但此项移交不得侵害与这些财物有关的第三者的权利。
　　二、如果上述赃款赃物对被请求的缔约一方境内其他未决刑事案件的审理是必不可少的，被请求的缔约一方可暂缓移交。

　　第二十五条　刑事司法协助的拒绝
　　除本条约第六条规定的情况外，被请求的缔约一方还可根据下列理由之一拒绝提供司法协助：
　　（一）按照被请求的缔约一方的法律，该项请求涉及的行为并不构成犯罪；
　　（二）该项请求涉及的嫌疑犯或罪犯是被请求的缔约一方国民，且不在提出请求的缔约一方境内。

　　第二十六条　刑事诉讼结果的通知
　　缔约双方应相互递送各自法院对缔约另一方国民所作的生效裁决副本。

　　第二十七条　关于以往犯罪的情报
　　如在缔约一方境内曾被判刑的人在缔约另一方境内被追究刑事责任，则该缔约一方应根据缔约另一方的请求免费提供以前判刑的情况。

　　　　　　　　　　　　　第四篇　其他规定

　　第二十八条　交换法律情报
　　缔约双方应根据请求，相互通报各自国家现行的或者过去实施的法律和司法实践的情况。

　　第二十九条　文件的效力
　　一、缔约一方法院或其他主管机关制作或证明的文书，只要经过签署和正式盖章即为有效，就可在缔约另一方法院或其他主管机关使用，无需认证。
　　二、在缔约一方境内制作的官方文件，在缔约另一方境内也有同类官方文件的证明效力。

　　第三十条　户籍文件及其他文件的送交
　　为了实施本条约，缔约一方主管机关可根据缔约另一方通过外交途径提出的请求，将缔约另一方提起诉讼所需的涉及缔约另一方国民的户籍登记的摘录、关于其文化程度、工龄的证明及其他有关个人权利的文件，免费提供给缔约另一方，不附译文。

　　第三十一条　物品的出境和金钱的汇出
　　本条约的规定及其执行不得妨碍缔约双方各自执行其有关物品出境或金钱汇出的法律和规定。

　　第三十二条　争议的解决
　　有关解释和执行本条约所产生的争议，均应通过外交途径解决。

　　　　　　　　　　　　　第五篇　最后条款

　　第三十三条　批准和生效
　　本条约须经批准，批准书在莫斯科互换。本条约自互换批准书之日起第三十日开始生效。

　　第三十四条　终止
　　本条约自缔约任何一方通过外交途径书面提出终止之日起六个月后失效，否则，本条约无限期有效。
　　本条约于一九九二年六月十九日在北京签订，一式两份，每份均用中文和俄文写成，两种文本具有同等效力。

　　中华人民共和国　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　俄罗斯联邦
　　　　代　表　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　代　表
　　　　蔡　诚　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　尼·瓦·费多罗夫
　　　　（签字）　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（签字）
黑龙江省哈尔滨市人民政府


哈尔滨市人民政府令
（第19号）


　　《哈尔滨市拍卖监督管理办法》，已经市人民政府1998年12月17日第26次常务会议通过，现予发布，自1999年1月1日起施行。



市长：曹广亮

一九九八年十二月二十一日



　　哈尔滨市拍卖监督管理办法

第一章　总则





　　第一条　为加强拍卖市场的监督管理，维护拍卖市场秩序，保护拍卖活动当事人的合法权益，根据《中华人民共和国拍卖法》等有关规定，结合我市情况，制定本办法。


　　第二条　本办法适用于本市行政区域内拍卖活动的监督管理。


　　第三条　拍卖活动应当遵守有关法律、法规，遵循公开、公平、公正、诚实信用的原则。


　　第四条　市商业行政主管部门是本市拍卖行业管理部门，负责实施本办法。
　　工商、公安、物价、财政等部门按照各自职责权限和有关法律、法规的规定实施监督管理。

第二章　拍卖标的





　　第五条　拍卖标的是指委托人所有或者依法可以处分的物品或者财产权利。


　　第六条　法律、法规规定需经审批才能转让的物品或者财产权利，委托人在拍卖前，应当按照规定办理审批手续；未经批准的，拍卖企业不得进行拍卖。


　　第七条　有毒、有害、淫秽等国家规定的违禁物品，按国家规定由专管部门处理，不得进行拍卖。


　　第八条　下列公物应当委托市政府指定的拍卖企业进行拍卖：
　　（一）国家行政机关依法没收的物品，充抵税款、罚款的物品；
　　（二）人民法院依法没收的物品，充抵罚金、罚款的物品以及无法返还的追回物品；
　　（三）国家机关、社会团体和国有企事业单位按有关规定需要处理并应当指定拍卖的物品；
　　（四）国家机关、社会团体、事业单位和国有企业工作人员在对外和国内公务活动中收受应当上交的礼品；
　　（五）邮政、交通运输、机场、码头、车站、港口等部门和单位无主货物；
　　（六）海关依法罚没、缉私的物品；
　　（七）公安机关保存的法律、法规规定可以拍卖的遗失物品；
　　（八）法律、法规规定的其他公物。
　　前款所列拍卖的公物，任何部门、单位和个人不得自行收售、挪用、调换、私分。


　　第九条　拍卖本办法第八条规定以外的公物，委托人可以自行委托拍卖企业拍卖。


　　第十条　拍卖烟、酒、农用生产资料等专营专卖物品应当采取定向拍卖的方式，拍卖给有该类物品经营权的企业。


　　第十一条　公物拍卖后所得资金款项，委托单位应当按规定足额上缴财政或者专款专用，不得截留或者挪用。

第三章　拍卖人





　　第十二条　拍卖人是指依照《中华人民共和国拍卖法》、《中华人民共和国公司法》和本办法设立的从事拍卖活动的企业法人。


　　第十三条　设立拍卖企业应当符合国家、省、市有关拍卖业发展规划，经市商业行政主管部门审核许可，取得拍卖许可证，并向工商行政管理部门申请登记，领取企业法人营业执照。
　　未经批准的单位和个人，不得从事拍卖活动。
　　拍卖企业名称应当冠有“拍卖”字样。


　　第十四条　申领拍卖许可证应当提交下列材料：
　　（一） 设立拍卖企业申请报告；
　　（二） 注册资本金审验报告；
　　（三）经营场所合法证明及租赁协议书；
　　（四）国家颁发的拍卖师执业资格证书；
　　（五）企业章程及拍卖规则；
　　（六）法定代表人居民身份证复印件及简历；
　　（七）拟定股东的财务状况及出资的承诺文件；
　　（八）公安机关核发的特种行业许可证；
　　（九）依照规定需要提供的其他材料。


　　第十五条　拍卖艺术品的拍卖企业，应当有取得相应资格的专业人员。


　　第十六条　处理公物的机关、单位不得自设拍卖机构。


　　第十七条　拍卖企业不得在市区内设立分支机构。


　　第十八条　公物拍卖企业的指定，由企业提出申请，市商业行政主管部门提出审核意见，报市政府批准。


　　第十九条　非政府指定的公物拍卖企业不得接受委托拍卖本办法第八条所规定的公物。


　　第二十条　拍卖企业应当按照拍卖许可证和企业法人营业执照核定的经营范围经营，不得兼营其它经营项目。


　　第二十一条　拍卖人应当对委托人提供的有关文件、资料进行核实。拍卖人接受委托的，应当与委托人签订书面委托拍卖合同。
　　合同使用统一印制的合同文本。


　　第二十二条　拍卖人认为需要对拍卖标的进行鉴定的，可以进行鉴定。
　　鉴定结论与委托拍卖合同载明的拍卖标的状况不相符的，拍卖人有权要求变更或者解除合同。


　　第二十三条　拍卖企业从事拍卖活动应当按照《中华人民共和国拍卖法》规定的拍卖程序进行拍卖，并遵守下列规定：
　　（一）拍卖人应当于拍卖日7日前通过报纸或者其它新闻媒介发布拍卖公告；
　　（二）拍卖人应当在拍卖前展示拍卖标的，并提供察看拍卖标的的条件及有关资料，拍卖标的的展示时间不得少于2日；
　　（三）拍卖人应当妥善保管有关业务经营活动的完整帐簿、拍卖笔录和其他有关资料，保管期限自委托拍卖合同终止之日起计算，不得少于5年。


　　第二十四条　委托人、买受人可以与拍卖人约定佣金的比例。委托人、买受人与拍卖人对佣金比例未作约定，拍卖成交的，拍卖人可以向委托人、买受人各收取不超过拍卖成交价5％的佣金；收取佣金的比例按照同拍卖成交价成反比的原则确定。拍卖未成交的，拍卖人可以向委托人收取约定的费用，未作约定的，可以向委托人收取为拍卖支出的合理费用。
　　拍卖本办法第八条规定的财产成交的，拍卖人可以向买受人收取不超过拍卖成交价5％的佣金。收取佣金的比例按照同拍卖成交价成反比的原则确定。


　　第二十五条　拍卖人及其工作人员不得以竞买人的身份参与自己组织的拍卖活动，并不得委托他人代为竞买。


　　第二十六条　拍卖人不得在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品或者财产权利。


　　第二十七条　拍卖人有权按照规定或者事先约定在向委托人支付拍卖款项的同时，扣除佣金和有关费用。

第四章　委托人





　　第二十八条　委托人是指委托拍卖人拍卖物品或者财产权利的公民、法人或者其他组织。


　　第二十九条　委托人委托拍卖人拍卖其标的时，应当向拍卖人书面说明拍卖标的来源、瑕疵等情况，并出示本人居民身份证和拥有合法的所有权或者可以依法处分该拍卖标的的证明。


　　第三十条　委托人委托拍卖国有资产，应当依法评估，以确定保留价。
　　委托人委托拍卖国有资产以外的其它公物，需要评估保留底价的可以根据自愿的原则，委托价格事务机构评估。


　　第三十一条　委托人不得参与竞买，也不得委托他人代为竞买。


　　第三十二条　委托人应当在拍卖成交后，按照约定将委托拍卖标的及相关文件、资料移交给买受人，并协助买受人办理证照过户手续。
　　有关部门凭拍卖企业出具的成交证明办理证照变更、产权过户、运输等各种手续。

第五章　竞买人




　　第三十三条　竞买人是指参加竞购拍卖标的的公民、法人或者其他组织。


　　第三十四条　法律、法规对拍卖标的的买卖条件有规定的，竞买人应当具备规定的条件。


　　第三十五条　竞买人应当在拍卖前凭本人居民身份证按有关规定办理登记手续，领取竞投号牌参加竞投。竞买人一经应价不得撤回。


　　第三十六条　竞买人应当亲自出席拍卖会；不能出席的，应当以书面形式委托代理人代为竞买。


　　第三十七条　竞买代理人应当在拍卖日前向拍卖人表明自己的身份并得到拍卖人的书面认可，未按规定表明身份并得到书面认可的视为买受人本人。


　　第三十八条　竞买人之间、竞买人与拍卖人之间不得恶意串通，损害他人利益。


　　第三十九条　竞买人以最高应价购买拍卖标的的，即成为买受人，未作约定的，买受人应当自拍卖日起7日内付款并办理移交手续，领取拍卖标的。

第六章　监督管理





　　第四十条　市商业行政主管部门应当对拍卖活动进行监督检查，可以询问被检查拍卖企业有关人员，并要求提供有关材料或者与违法行为有关的其他资料；查询、复制或者依法扣留有关的拍卖记录、合同、帐册、单据、文件和其他资料。
　　拍卖企业应当自觉接受市商业行政主管部门及其他部门的监督检查，有关单位或者个人应当如实提供有关文件、记录、委托合同、成交确认书、帐册、单据和其它有关材料；
　　不得弄虚作假，拒绝阻挠。


　　第四十一条　市商业行政主管部门对拍卖企业实行年检。拍卖企业应当按照规定提交年检报告书，接受年检。


　　第四十二条　拍卖企业应当按照规定填报统计报表。


　　第四十三条　拍卖企业登记事项发生变更、歇业或者废业，应当向公安、市商业行政主管和工商行政管理等部门办理相关手续。
第七章　法律责任




　　第四十四条　违反本办法下列规定的，由市商业行政主管部门对拍卖企业按照下列规定处罚：
　　（一）违反本办法第六条规定的，处5000元以上10000元以下罚款；
　　（二）违反本办法第七条规定的，责令停止拍卖活动，处5000元以上20000元以下罚款，并收缴拍卖许可证；
　　（三）违反本办法第十条规定的，责令停止拍卖活动，处1000元以上5000元以下罚款；
　　（四）违反本办法第十三条规定，未取得拍卖许可证开展拍卖活动的企业，责令停止拍卖活动，处5000元以上10000元以下罚款；
　　（五）违反本办法第十九条规定的，责令停止拍卖活动，处2000元以上5000元以下罚款，情节严重的收缴拍卖许可证；
　　（六）违反本办法第四十一条规定的，责令限期接受年检，逾期仍不接受年检的，收缴拍卖许可证。


　　第四十五条　违反本办法第十三条、第二十五条、第二十六条、第三十一条、第三十八条规定的，由工商行政管理部门按照规定处罚。


　　第四十六条　违反《中华人民共和国治安管理处罚条例》的，由公安机关处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。


　　第四十七条　行政执法人员滥用职权、徇私舞弊、以权谋私的，由所在单位或者上一级机关依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。


　　第四十八条　当事人对行政处罚不服的，可依法申请复议或者提起行政诉讼。


　　第四十九条　罚没使用的票据和罚没款的处理，按照国家和省的有关规定执行。

第八章　附则




　　第五十条　本办法自1999年1月1日起施行。