关于搞好组织整顿加强干部人事管理若干问题的通知
最高人民检察院
关于搞好组织整顿加强干部人事管理若干问题的通知
高检发[1998]13号
各省、自治区、直辖市人民检察院，军事检察院：
搞好组织整顿，加强干部人事管理，是检察机关教育整顿的一项重要内容。为使这项工作取得实效，切实加强检察队伍建设，现对有关事项通知如下：
一、搞好组织整顿，纯洁检察队伍
对检察人员被依法判处刑罚或免予刑事处罚、被劳动教养、被开除党籍的，应分别情况，或开除公职，或予以辞退，或予以调离。
对有《中华人民共和国检察官法》第41条规定情形之一的人员，一律辞退。
对违反纪律经多次教育仍无转变或者造成恶劣影响，又不够给予开除处分的人员，限三个月内调离或予以辞退。
对有《中华人民共和国检察官法》第14条规定情形之一的人员，应当依法免除其职务。
对基本素质不适应工作要求的人员，或双向选择落聘人员，实行离岗培训。培训合格的，安排适当工作进行试岗；培训不合格的，或经试岗仍不适合的，限三个月内调离或予以辞退。
以中央编委和省、自治区、直辖市编委核定的编制数额为准，坚决稳妥地对超编情况进行清理。凡超过规定编制数额的，必须清理压缩至编制数额内。在清理压缩中，对应当调出的人员，要商当地组织、人事部门及时调出；一时调不出的，先待岗，再限期予以调离。
不再从社会上聘任检察助理员、检察联络员等。对过去聘任的，要做好工作，予以解聘。
对最高人民检察院明令撤销的税务检察室和设置在行政机关、企事业单位的检察室，以及侦查工作点等，尚未撤销或变相存在的，在1998年7月1日之前必须全部撤销。
暂不新设派驻乡镇检察室，对现有乡镇检察室中的非检察机关编制人员，要做好工作，予以清退。
二、进一步加强干部人事管理
各级检察院要结合组织整顿，坚持党管干部和依法管理检察人员的原则，进一步加强干部人事管理。
严格按照国家规定的条件和程序进人，把好“入口”关。各级检察机关录用检察人员，必须在编制数额内，严格按照人录发[1993]2号、[1994]2号、[1995]97号文件规定的条件和程序进行。1993年7月1日以后未按规定的条件和程序进入检察机关的人员，现在仍不具备规定条件的，必须在三个月之内予以调离或辞退。
严格按照检察官法规定的条件和程序任免检察官。初任检察员、助理检察员必须经过全国统一考试，并严格考核。1995年7月1日以后未经初任检察员、助理检察员全国统一考试或考试不合格被任命为检察员、助理检察员的，必须参加1998年度初任检察员、助理检察员全国统一考试。不参加考试或考试不合格的，依照法律规定程序免去其检察员、助理检察员职务。
实行轮岗制度。轮岗的重点是中层领导干部，轮岗对象必须符合拟任职务所要求的任职条件。凡担任各级检察机关工作部门领导职务的检察人员，在同一职位上任职满五年的，要实行轮岗；根据实际需要也可以适当缩短轮岗年限。对在检察机关侦查部门和人、财、物管理等部门工作的检察人员，应进行适当交流。检察人员应当服从轮岗的决定，对在限期内拒不到新岗位工作的，要予以免职或辞退。实行轮岗制度要有计划有组织地进行，注意保持工作的连续性和工作骨干的相对稳定性。
实行中层领导干部竞争上岗制度和干部双向选择制度。按照公开、公平、竞争、择优的原则，从实际出发，组织全部或部分中层领导职位的竞争上岗；在内设机构中，实行干部双向选择。
三、加强领导，做好组织实施工作
组织整顿和加强干部人事管理，是政策性很强的工作。各级检察院必须紧紧依靠当地党委、人大的领导和监督，主动争取组织人事部门的支持，有计划、有步骤地做好组织实施工作。要深入细致地做好思想政治工作，正确把握和严格执行有关政策规定，把各项工作做细、做扎实。要加强领导，实行领导责任制，检察长是第一责任人，一级抓一级，逐级抓落实。上级检察院要切实加强监督检查，确保各项任务的落实。
各省、自治区、直辖市检察院要在今年8月底前，就本地区的组织整顿和加强干部人事管理的情况向最高人民检察院写出专题报告。
1998年6月12日
证券投资基金销售活动管理暂行规定
中国证券监督管理委员会
关于发布《证券投资基金销售活动管理暂行规定》的通知
证监基金字[2002]66号
各基金管理公司、基金代销机构：
为规范证券投资基金（以下简称“基金”）的销售活动，切实保障基金投资人的合法权益，促进基金市场健康发展，中国证监会制定了《证券投资基金销售活动管理暂行规定》，现予发布，请遵照执行。
中国证券监督管理委员会
二○○二年九月十八日
证券投资基金销售活动管理暂行规定
第一条 为规范证券投资基金（以下简称“基金”）的销售活动，保护基金投资人的合法权益，促进基金市场健康发展，根据《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》及其他有关规定，制定本规定。
第二条 基金管理公司、基金代销机构及其工作人员，在基金的销售活动中，应当严格遵守法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的有关规定，遵守本行业公认的行为规范和道德准则。
第三条 基金的设立申请获得中国证监会核准前，不得以任何形式宣传和销售该基金。
第四条 基金的设立申请获得中国证监会核准后，基金管理公司可以直接或者委托其他机构通过公开出版物、广播、电视、电影、互联网、宣传手册、海报等方式，向公众进行该基金的销售宣传。
基金的销售宣传资料应当事后报中国证监会备案。
第五条 基金管理公司应当确保基金销售宣传的内容真实、准确，并符合下列规定：
（一）不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏；
（二）不得出现与基金契约、基金招募说明书内容相抵触的陈述；
（三）不得以任何形式向投资人保证获利或者承诺最低收益，经中国证监会批准设立的特殊品种的基金除外；
（四）引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处。
第六条 基金的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险，应仔细阅读基金的销售文件。引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现。含有基金获中国证监会核准有关内容的，应同时声明中国证监会对基金的核准并不代表中国证监会对基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。
单纯登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象而不涉及任何基金产品的销售宣传，无需含有风险提示和警示性文字。
第七条 基金管理公司、基金代销机构的工作人员接受采访的，其谈话内容应当符合本规定第五条的规定。
第八条 基金管理公司委托其他机构开展基金销售宣传的，基金管理公司应当确保基金的销售宣传符合本规定，并明确双方的法律责任。
第九条 在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事下列行为：
（一）向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金；
（二）违反法律法规和基金契约、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用；
（三）向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金；
（四）通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益；
（五）除基金契约、基金招募说明书规定的情形外，拒绝投资人的认购、申购或者赎回申请；
（六）中国证监会规定的其他行为。
第十条 基金管理公司、基金代销机构中向投资人提供专业基金投资咨询服务的工作人员应当具备相应的基金从业资格。
第十一条 基金管理公司、基金代销机构在销售基金时给予投资人折扣、给予中间人佣金的，应当予以明示，给予投资人的折扣、给予中间人的佣金必须如实记帐。
第十二条 基金管理公司、基金代销机构不得从事下列不正当竞争行为：
（一）捏造、散布虚假事实，诋毁竞争对手的商业信誉或者损害行业声誉；
（二）以排挤竞争对手为目的，恶意压低基金的服务收费；
（三）中国证监会规定的其他行为。
第十三条 基金管理公司、基金代销机构应当建立和健全与基金销售业务有关的内部控制制度、员工行为规范和激励约束机制，加强基金销售人员的岗位培训和职业道德教育，加强对基金销售业务合规运作和员工行为规范的检查和监督，积极研究不同基金产品的风险收益特征，了解投资人的不同风险承受能力，不断提高基金投资咨询服务水平。
第十四条 基金管理公司和基金代销机构应当遵守法律法规、基金契约和基金代销协议的规定，切实做好对基金销售活动的管理工作。
第十五条 基金管理公司、基金代销机构及其工作人员的行为构成证券违法行为的，由中国证监会依照有关规定予以行政处罚；给投资人造成损失的，依法承担民事责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第十六条 本规定自发布之日起施行。