中国金融期货交易所


中国金融期货交易所期货异常交易监控指引（试行）


第一条 为规范期货交易行为，保护期货交易当事人的合法权益，维护市场正常秩序，根据《中国金融期货交易所交易规则》、《中国金融期货交易所会员管理办法》、《中国金融期货交易所风险控制管理办法》和《中国金融期货交易所违规违约处理办法》等规定，制定本指引。

第二条 交易所对期货交易进行监控，发现期货交易出现异常情形的，有权对相关会员或者客户采取相应监管措施或者纪律处分措施。

第三条 会员应当切实履行客户交易行为管理职责，及时发现、及时报告、及时制止客户的异常交易行为，不得纵容、诱导、怂恿、支持客户进行异常交易。

第四条 客户参与期货交易应当遵守法律法规和交易所业务规则的规定，接受交易所监管及会员对其交易行为的合法合规性管理，自觉规范交易行为。

第五条 期货交易出现以下情形之一的，为异常交易行为：

　　（一）以自己为交易对象，大量或者多次进行自买自卖；

　　（二）委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的客户之间，大量或者多次进行互为对手方交易；

　　（三）大笔申报、连续申报、密集申报或者申报价格明显偏离申报时的最新成交价格，可能影响期货交易价格；

　　（四）大量或者多次申报并撤销申报可能影响期货交易价格或者误导其他客户进行期货交易；

　　（五）日内撤单次数过多；

　　（六）日内频繁进行回转交易或者日内开仓交易量较大；

　　（七）两个或者两个以上涉嫌存在实际控制关系的交易编码合并持仓超过交易所持仓限额规定；

　　（八）大量或者多次进行高买低卖交易；

　　（九）通过计算机程序自动批量下单、快速下单影响交易所系统安全或者正常交易秩序；

　　（十）交易所认定的其他情形。

第六条 会员应当密切关注客户的交易行为，积极防范客户在交易中可能出现的异常交易行为，引导客户理性、合规参与期货交易。

　　　　会员发现客户在期货交易过程中出现本指引第五条所列异常交易行为之一的，应当予以提醒、劝阻和制止，并及时向交易所报告。

第七条 会员应当与客户约定，客户出现交易所规定的异常交易行为并经劝阻、制止无效的，会员可以采取提高交易保证金、限制开仓、拒绝客户委托或者终止经纪关系等措施。

第八条 客户出现本指引第五条所列异常交易行为之一的，交易所可以采取电话提醒、要求报告情况、要求提交书面承诺、列入监管关注名单、约见谈话等措施；情节严重的，交易所可以根据《中国金融期货交易所交易规则》和《中国金融期货交易所违规违约处理办法》等规定采取相应监管措施或者纪律处分措施；涉嫌违反法律、法规、规章的，交易所提请中国证监会进行立案调查。

第九条 交易所对存在异常交易行为的客户采取有关监管措施或者做出相关书面决定的，通过客户所在会员向客户发出，会员应当及时与相关客户取得联系，告知交易所的相关监管信息和书面决定，保留有关证据，并采取有效措施，规范客户交易行为。

第十条 会员具有下列情形之一的，交易所可以责令其整改，并按照《中国金融期货交易所违规违约处理办法》、《中国金融期货交易所会员管理办法》等规定，采取相应监管措施或者纪律处分措施，可以同时向中国证监会提交减少会员分类评价分值的自律监管建议函。

　　　（一）未及时、准确地向客户传达、送达交易所有关监管信息或者书面决定；

　　　（二）未采取有效措施制止客户异常交易行为；

　　　（三）未按照交易所要求尽责对涉嫌违法违规行为协助调查或者存在故意拖延、隐瞒和遗漏等行为；

　　　（四）纵容、诱导、怂恿、支持客户进行异常交易。

第十一条 本指引由交易所负责解释。

第十二条 本指引自2010年11月15日起实施。


工业和信息化部 国家发展和改革委员会


工业和信息化部、国家发展改革委关于调整固定本地电话等业务资费管理方式的通知

工信部联通〔2009〕574号


各省、自治区、直辖市通信管理局、发展改革委、物价局，中国电信集团公司、中国移动通信集团公司、中国联合网络通信集团有限公司：
　　为鼓励市场竞争，促进资费水平下降，结合当前逐渐成熟的电信市场情况，经征求各方面意见并认真研究，工业和信息化部、国家发展改革委决定进一步放宽对固定本地电话等业务资费的管理。现将有关事项通知如下：
　　一、对固定本地电话业务的基本月租费和本地网营业区内通话费，以及本地网无线接入电话（俗称“无线市话”或“小灵通”）业务基本月租费和本地网通话费的资费水平实行上限管理。具体管理方式是：电信企业应当至少向用户提供一款与现行标准资费的资费结构、计费单位相同，且上述资费均不高于现行标准资费的资费方案。现行标准资费是指各省、自治区、直辖市2001年电信资费结构性调整时确定的固定本地电话的基本月租费、本地网营业区内通话费，以及现行各省、自治区、直辖市确定的本地网无线接入电话的基本月租费、本地网通话费的标准资费。同时，电信企业可以根据市场情况和用户需求制定其他资费方案，自主确定资费结构、计费单位和资费标准。
　　二、出租电路长期租用资费实行上限管理。上限标准暂按原信息产业部、国家计委、财政部《关于电信资费结构性调整的通知》（信部联清〔2000〕1255号，以下简称“1255号文”）规定标准执行。对于1255号文中未列明速率的出租电路业务资费标准，由各电信企业集团公司参照已列明速率的业务资费标准自主确定，报工业和信息化部、国家发展改革委备案。
　　三、固定本地电话业务、本地网无线接入电话业务的资费方案以及省内、本地网内出租电路长期租用业务的资费标准，在执行前由省级电信企业报当地通信管理局和同级价格主管部门备案。
　　国内跨省（区、市）以及国际、港澳台的出租电路长期租用业务资费标准，由电信企业集团公司报工业和信息化部、国家发展改革委备案，在执行前还应由省级电信企业报当地通信管理局和同级价格主管部门备案。
　　四、上述业务的资费方案由各电信企业集团公司或省级企业（分、子公司）制定或调整，其他下属企业不得自行制定或调整。省级企业（分、子公司）向通信管理局和同级价格主管部门备案的资费方案须经其集团公司同意。
　　各电信企业集团公司在制定或批复同意下属省级企业的资费方案时，应将其资费方案或批复意见抄报工业和信息化部、国家发展改革委。
　　五、各电信企业在制定资费方案时应科学合理、简单清晰，并进一步控制资费方案的种类；在业务宣传推广时应全面、准确，要将包括标准资费方案在内的所有在售资费方案向用户明示，供用户自主选择，不得强制或限制用户选择。
　　各电信企业要进一步加强对电信资费的研究和内部管理，通过技术、服务和管理创新逐步降低成本，努力促进电信资费总体水平稳步下降，让广大用户共享电信发展和改革的成果。
　　六、各省、自治区、直辖市通信管理局和同级价格主管部门在政策执行过程中要加强指导监督，做好资费备案工作，遇到新情况、新问题应及时报工业和信息化部、国家发展改革委。
　　本通知自发文之日起执行。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二〇〇九年十一月十八日